广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为大连天宝绿色食品股份有限公司（以下简称“天宝食品”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件要求，对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
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募集资金的数额及资金到账时间 (1) 2011 年非公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（“证监许可【2011】642 号”文）核准，并经深圳证券交易所同意，天宝食品公司获准由主承销商（保荐人）广发证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 36,363,600 股，每股发行价为 16.50元，募集资金总额为 599,999,400.00 元，扣除承销保荐费用 16,000,000.00 元后，共计人民币 583,999,400.00 元。另扣除发行费用后，募集资金净额为582,999,207.04 元。上述募集资金到位情况业经利安达会计师事务所有限公司验证，并出具利安达验字[2011]第 1053 号《验资报告》。 (2) 2016 年非公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大连天宝绿色食品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2086 号）核准，公司以非公开发行方式向特定对象深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）（以下简称“天宝秋石”）发行人民币普通股（A 股）82,758,624 股，每股发行价为 7.25 元，募集资金总额为 600,000,024.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 586,873,549.18 元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了瑞华验字[2016]第 25010003 号《验资报告》。
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募集资金使用及结余情况 (1) 2011 年非公开发行股票情况 截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2011 年非公开发行募集资金累计使用585,960,889.00 元。公司 2019 年度使用募集资金 0.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 585,960,889.00 元（包括以募集资金专户利息收入投入募投项目1,961,489.00 元），募集资金余额 670,376.98 元（全部为专户存款利息净收入）。 (2) 2016 年非公开发行股票情况 截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开发行募集资金累计使用586,053,933.68 元。公司 2019 年度使用募集资金 0.00 元。截至 2019 年 12 月 31 日，累计使用募集资金 586,053,933.68 元，募集资金余额 891,700.93 元（包括活期存款利息净收入 72,085.43 元）。