安徽承义律师事务所
关于安徽中鼎密封件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之补充法律意见书（二）（修订稿）
致：安徽中鼎密封件股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及上交所证券发行审核管理办法、《可转换公司债券管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，安徽承义律师事务所（以下简称“本所”）特此就安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“中鼎股份”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的法律意见，特出具如下法律意见：
本所律师所依据相关法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关要求，并根据律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次发行相关的文件和事项进行了核查和验证，并出具了安徽承义律师事务所关于安徽中鼎密封件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的法律意见书（以下简称“原法律意见书”）。
2026年4月28日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）下发了《关于关于安徽中鼎密封件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的核查问询函》（以下简称“核查问询函”）及相关要求。本所律师对此进行了核查并出具了补充法律意见。
核查问询问题 1
报告期内，发行人及子公司存在因环境保护、安全生产等相关规定而被处罚的情况。公司前五大供应商中，中鼎集团（集团）股份有限公司（以下简称“中鼎集团”）为控股股东，安徽中鼎模塑有限公司（以下简称“中鼎模塑”）为公司实际控制人近期最重要的企业，其中控股中鼎集团为公司第一大供应商，中鼎股份公司向其控股股东的控股股东的企业间市场交易。
请发行人及补充说明：（1）发行人及子公司涉及政府监管事项的具体情况，结合相关法律法规，说明相关事项是否属于重大违法行为，是符合《注册办法》第十一条及《证券期货法法律意见书第18号》的相关规定。
| 序号 | 处理主体 | 决定书编号 | 处理事项 | 处理结果 | 处理单位 | 处理时间 | 整改情况 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 某机构 | 2023年 | 违规行为 | 无罚款 | 某单位 | 2023年 | 整改完成 |
| 2 | 某机构 | 2023年 | 违规行为 | 罚款 | 某单位 | 2023年 | 整改完成 |
| 3 | 某机构 | 2023年 | 违规行为 | 罚款 | 某单位 | 2023年 | 整改完成 |
核查程序和核查意见
- 核查程序
（1）查阅行政处罚决定书、罚款通知书、整改措施，并取得了相关政府部门出具的证明，核查行政处罚具体情况；
（2）查阅发行人及控股股东公司所出具的信用信息报告（有无违法记录证明）及相关信息报告，核查是否存在其他行政处罚。
- 核查意见
经核查，本所律师认为：发行人及公司在报告期内存在行政处罚的相关情况，但受到行政处罚的相关事项不属于重大违法行为，本次发行符合《注册管理办法》第十一条《证券期货法法律意见书第18号》的相关规定。
Development Trends and Market Analysis
1. Development Trends
The development of the market is changing, based on customer demand. The main focus is on the research and development of traditional fuel vehicles and the reduction of emissions (including development mechanisms, materials, and full automation, etc.). Products should be applied to passenger vehicles.
The design and development of products should be based on domestic machinery (such as Bosch, Delphi, etc.) and European and American machinery (such as Siemens, Bosch, etc.) to adapt to the changes in the market. In addition to traditional fuel vehicles, new energy vehicles (such as electric vehicles, hybrid vehicles, etc.) are also being used in European and American markets, and with the rapid growth of new energy vehicles, the market for new energy sources is expanding.
On the customer side, the demand for traditional fuel vehicles is still significant. However, the market for new energy vehicles is gradually increasing. The competition is fierce, and the differentiation of product structure is becoming more pronounced.
2. Customer and Supplier Business Aspects
On the customer side, the main customers for traditional fuel vehicles are Japanese (such as Toyota, Nissan), American (such as Ford, GM), and European (such as Volkswagen, BMW) manufacturers. The demand for traditional fuel vehicles is still strong, and the demand for new energy vehicles (such as electric vehicles, hybrid vehicles, etc.) is also increasing.